2024年11月外汇局公示惩罚消息阐发

　　小我违规次要为：当事人设立特殊目标公司，存正在（一）未按划定向外汇局申请打点境内居平易近小我特殊目标公司外汇（补）登记；（二）未按划定打点境外投资外汇登记登记；（三）未按划定打点相关外汇登记下发生本钱金汇入；不法买卖外汇，不法引见买卖外汇；违反划定将境表里汇转移境外；该银行违反小我结售汇营业办理划定打点购汇提钞营业负有间接义务；变相买卖外汇。

　　16。**银行股份无限公司大连二七广场支行，未遵照《中华人平易近国外汇办理条例》（中华人平易近国国务院令第532号）第十二条划定、《经常项目外汇营业（2020年版）》（汇发〔2020〕14号文印发）第十一条划定。，为客户打点货色商业进口付汇营业，未按划定对买卖单证的实正在性及其取商业外汇出入的分歧性进行合理审查。，被罚款40。23万元。

　　12。**银行玉山县支行，未遵照《外国投资者境内间接投资外汇办理划定》（汇发〔2013〕21号印发）第十二条，违规打点本钱金收汇营业，被罚款42。24万元。

　　24。**银行陕西省分行，未遵照《中华人平易近国外汇办理条例》（国务院令第532号）第十二条、《经常项目外汇营业（2020年版）》（汇发〔2020〕14号文印发）第十一条，未尽职审查，被罚款74。38万元。

　　正在2024年11月期间各级外汇办理部分共公示惩罚案例141个，涉及103名小我，10家企业，28家银行业金融机构，累计罚没金额10，558。56万元。

　　9。**银行芒市支行，未遵照《国度外汇办理局关于进一步简化和改良间接投资外汇办理政策的通知》（汇发〔2015〕13号）第一条第二项，《国度外汇办理局关于印发＜本钱项目外汇营业（2024年版）＞的通知》（汇发〔2024〕12号）附件《本钱项目外汇营业（2024年版）》中“7。2。2。1新设外商投资企业根基消息登记（1）书面申请，并附《境内间接投资根基消息登记营业申请表》（一）。（2）停业执照。……”和“7。2。3审核准绳7。2。3。1外商投资企业根基消息登记（新设、并购）……（5）银行应区额外商投资企业设立时外国投资者的出资体例正在本钱项目消息系统中打点登记；……”，违反外汇登记办理划定，被罚款7万元。

　　20。**银行杭州分行，未遵照《经常项目外汇营业（2020年版）》（汇发〔2020〕14号文印发）第九条第一款、第十一条第一款和《中华人平易近国外汇办理条例》（中华人平易近国国务院令第532号）第八条，打点经常项目资金收付，未对买卖单证的实正在性及其取外汇出入的分歧性进行合理审查，被罚款53。07万元。

　　23。**银行西安分行，未遵照《中华人平易近国外汇办理条例》（国务院令第532号）第十二条、《经常项目外汇营业（2020年版）》（汇发〔2020〕14号文印发）第十一条，未尽职审查，被罚款40。22万元。

　　11。**银行赣州开辟区支行，未遵照《中华人平易近国外汇办理条例》（中华人平易近国国务院令第532号）第十二条、《经常项目外汇营业（2020年版）》（汇发〔2020〕14号印发）第十一条，打点经常项目付汇营业未对买卖单证实正在性进行合理审查，被罚款70万元。

　　26。**银行股份无限公司，未遵照《中华人平易近国外汇办理条例》（中华人平易近国国务院令第532号）第十二条第一款、《经常项目外汇营业（2020年版）》（汇发〔2020〕14号文印发）第九条第一款、第十一条第一款、第十一条第二款、第二十第三款、第四十八条第一款、第四十九条第二款、第六十八条第一款、《国度外汇办理局关于进一步推进外汇办理完美实正在合规性审核的通知》（汇发〔2017〕3号）第八条、《本钱项目外汇营业（2020年版）》（汇综发〔2020〕89号文印发）7。3境内居平易近小我特殊目标公司外汇（补）登记及变动、登记登记-审核准绳中“一、境内居平易近小我特殊目标公司外汇（补）登记”第2点、第3点、第5点、7。5境内机构境外间接投资资金汇出取利润汇回-审核准绳中“一、境内机构境外间接投资资金汇出”第4点、10。1本钱项目收入结汇-审核准绳第6点、《银行打点结售汇营业办理法子实施细则》（汇发〔2014〕53号文印发）第四条、第三十一条、第三十二条、第三十四条第（二）项、《国度外汇办理局关于和规范本钱项目结汇办理政策的通知》（汇发〔2016〕16号）第五条第（二）项、《国度外汇办理局关于优化外汇办理支撑涉外营业成长的通知》（汇发〔2020〕8号）第一条第（一）项、《国度外汇办理局关于进一步简化和改良间接投资外汇办理政策的通知》（汇发〔2015〕13号）第第（三）项、《国度外汇办理局关于境内居平易近通过特殊目标公司境外投融资及返程投资外汇办理相关问题的通知》（汇发〔2014〕37号）第第一款、《小我外汇办理法子》（中国人平易近银行令2006年第3号）第三十二条和《境表里汇账户办理划定》（银发〔1997〕416号）第四十，打点经常项目资金收付，未对买卖单证的实正在性及其取外汇出入的分歧性进行合理审查、违反划定打点本钱项目付汇、违反划定打点结汇营业、违反外汇账户办理划定和违反外汇登记办理划定，被罚款645。5万元。

　　6。**银行满洲里市分行，未遵照《境表里汇账户办理划定》（银发〔1997〕416号文印发）第七条，违反外汇账户办理划定的，被罚款6万元。

　　10。**银行分行，未遵照1。《经常项目外汇营业（2020年版）》（汇发〔2020〕14号文印发）第三十四条第（二）项、《经常项目外汇营业（2020年版）》（汇发〔2020〕14号文印发）第二十第三款；2。《银行打点结售汇营业办理法子》（中国人平易近银行令〔2014〕第2号）第十八条、《银行打点结售汇营业办理法子实施细则》（汇发〔2014〕53号文印发）第四条、《小我外汇办理法子》（中国人平易近银行令〔2006〕第3号）第七条；3。《国度外汇办理局关于和规范本钱项目结汇办理政策的通知》（汇发〔2016〕16号）第五条第（二）项；4。《国度外汇办理局关于进一步推进外汇办理完美实正在合规性审核的通知》（汇发〔2017〕3号）第七条、《本钱项目外汇营业（2020年版）》（汇综发〔2020〕89号文印发）第七条8。1审核准绳第二点5；5。《本钱项目外汇营业（2020年版）》（汇综发〔2020〕89号文印发）6。2审核准绳第一点2、《国度外汇办理局关于进一步简化和改良间接投资外汇办理政策的通知》（汇发〔2015〕13号）第三点第（三）项、《本钱项目外汇营业（2020年版）》（汇综发〔2020〕89号文印发）6。4审核准绳3；6。《外国投资者境内间接投资外汇办理》（汇发〔2013〕21号文印发）第十二条，1。未按照划定报送财政会计演讲、统计报表等材料的；2。违反划定打点结汇、售汇营业的；3。违反划定打点本钱项目资金收付的；4。违反外汇登记办理划定的，被罚款201。63万元。

　　17。**银行丽水分行，未遵照《小我外汇办理法子》（中国人平易近银行令〔2006〕第3号）第五条和经常项目外汇营业（2020年版）》（汇发〔2020〕14号文印发）第五十六条，违反划定打点结汇营业，被罚款41。95万元。

　　21。**银行周口分行，未遵照《银行打点结售汇营业办理法子实施细则》(汇发〔2014〕53号文印发)第十六条和第十七条，违反外汇登记办理划定，被罚款14万元。

　　5。**银行湖州分行，未遵照《中华人平易近国外汇办理条例》（国务院令第532号）第十二条，经常项目外汇营业（2020年版）》（汇发〔2020〕14号文印发）第四十八条、第四十九条，《银行打点结售汇营业办理法子》（中国人平易近银行令〔2014〕第2号）第十八条，《银行打点结售汇营业办理法子实施细则》（汇发〔2014〕53号文印发）第四条第（一）款、第（二）款、第（三）款。1。打点经常项目资金收入，未对买卖单证的实正在性及其取外汇出入的分歧性进行合理审查。2。违反划定打点结汇营业，被罚款140。56万元。

　　15。**银行分行，未遵照1。《国度外汇办理局关于进一步简化和改良间接投资外汇办理政策的通知》（汇发〔2015〕13号）第二点第（一）项；2。《本钱项目外汇营业（2020年版）》（汇综发〔2020〕89号文印发）6。10审核准绳一1，1。违反外汇登记办理划定的；2。违反外汇账户办理划定的，被罚款6万元。

　　28。**银行安庆中兴支行，未遵照1。《银行打点结售汇营业办理法子》（中国人平易近银行令〔2014〕第2号）第十八条2。《银行打点结售汇营业办理法子实施细则》（汇发〔2014〕53号印发）第四条3。《国度外汇办理局关于和规范本钱项目结汇办理政策的通知》（汇发〔2016〕16号）第五条，违反划定打点结汇营业，被55。83万元。

　　19。**银行杭州武林支行，未遵照《经常项目外汇营业（2020年版）》（汇发〔2020〕14号文印发）第九条第一款、第十一条第一款和《中华人平易近国外汇办理条例》（中华人平易近国国务院令第532号）第八条，打点经常项目资金收付，未对买卖单证的实正在性及其取外汇出入的分歧性进行合理审查，被罚款42万元。

　　14。**银行股份无限公司新余分行，未遵照《中华人平易近国外汇办理条例》（中华人平易近国国务院令第532号）第十二条、《经常项目外汇营业（2020年版）》(汇发〔2020〕14号文印发）第十一条，打点经常项目资金收付未对买卖单证的实正在性、分歧性进行合理审查，被罚款40万元。

　　8。**银行呼伦贝尔市分行，未遵照《境表里汇账户办理划定》（银发〔1997〕416号文印发）第七条，违反外汇账户办理划定的，被罚款6万元。

　　企业违规次要涉及：违反划定将外汇汇入境内；违反外汇登记办理划定；违反外汇登记办理划定的行为；私行改变结汇资金用处；未按照划定报送财政会计演讲、统计报表等材料的划定；逃汇。

　　25。**银行上海分行，未遵照违反了《中华人平易近国外汇办理条例》（中华人平易近国国务院令第532号）第八条，违反划定打点办事商业项下出入营业，未被罚款。

　　4。**银行曲靖市分行，未遵照《外国投资者境内间接投资外汇办理划定》（汇发〔2013〕21号文印发）第十二条第二款，《国度外汇办理局关于进一步简化和改良间接投资外汇办理政策的通知》（汇发〔2015〕13号）第第三款。，违反外汇登记办理划定，被罚款10万元。

　　1。**银行宾客分行未遵照《中华人平易近国外汇办理条例》（中华人平易近国国务院令第532号）第十二条第一款及《经常项目外汇营业（2020年版）》（汇发〔2020〕14号文印发）第十一条第一款，打点经常项目资金收付营业未尽职审查，被罚款20。54万元。

　　7。**银行天津分行，未遵照《经常项目外汇营业（2020年版）》（汇发〔2020〕14号文印发)第六十八条第一款，打点经常项目资金收付，未对买卖单证的实正在性及其取外汇出入的分歧性进行合理审查，被罚款10万元。

　　27。**银行玉溪分行，未遵照（一）《经常项目外汇营业（2020年版）》（汇发〔2020〕14号）第十一条；（二）《通过银行进行国际出入统计申报营业（2023年版）》（汇发〔2023〕10号）第一部门第四条第四项。，（一）打点经常项目营业时，未对买卖单证的实正在性及其取外汇出入的分歧性进行合理审查；（二）未按照划定进行国际出入统计申报。被罚款46。62万元。

　　18。**银行扬州分行，未遵照《国度外汇办理局关于进一步推进外汇办理完美实正在合规性审核的通知》（汇发〔2017〕3号）第八条、《本钱项目外汇营业（2024版）》（汇发〔2024〕12号）第八部门第五条，私行改变结汇资金用处，被罚款50。05万元。

　　13。**银行瑞金市支行，未遵照《银行打点结售汇营业办理法子实施细则》（汇发〔2014〕53号印发）第四条，违规打点经常项目资金结汇营业，被罚款61。21万元。

　　22。**银行鄂尔多斯分行，未遵照《经常项目外汇营业（2020年版）》（汇发〔2020〕14号文印发）第十一条、《外国投资者境内间接投资外汇办理划定》（汇发〔2013〕21号）第十二条第二款，未对买卖单证的实正在性及其取外汇出入的分歧性进行合理审查的；违反划定打点本钱项目资金收付的，被罚款55万元？。

　　从惩罚金额看，最高惩罚金额为3073。12万元，为崔**不法买卖外汇，违反《结汇、《小我外汇办理法子》（中国人平易近银行令〔2006〕第3号）第三十条，国度外汇办理局日照市根据《中华人平易近国外汇办理条例》（中华人平易近国国务院令第532号）第四十五条赐与其惩罚。还有一笔1285。71万元的罚单也涉及小我，由国度外汇办理局菏泽市发出，违规内容和惩罚根据取第一个案例不异。

　　2。**银行广州分行，未遵照《通过银行进行国际出入统计申报营业实施细则》（汇发〔2022〕22号文印发）第四条第四款，未按划定进行国际出入统计申报，被罚款4万元。